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    【润天合规】美国反贿赂刑事制度概要

    润天律师事务所 2023-04-03 0

    【润天合规】美国反贿赂刑事制度概要

                                 润天律师事务所                                          
                                         2023年04月03日 15:59                                                                                          
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    编者荐语

    美国立法现状:1962年,美国立法将上述不同的贿赂罪名整合为一个统一的法条,之后又于1986年再一次整合到《美国刑法典》第201节之中。聚焦到具体罪名,又更为详细的解释了“价值之物”、“公职人员”、“职务行为”。

    此外,美国刑法关于贿赂犯罪的总则性规定也较为周全。美国反贿赂刑事制度值得我们研究和借鉴。

    编辑:丁胜

    来源:《全球企业合规观察》——美国制度

    作者:赵赤 常州大学史良法学院教授、合规研究中心主任

    美国反贿赂刑事制度概要



    反贿赂刑事合规

    众所周知,企业反腐的重点违法犯罪行为就是贿赂。就贿赂犯罪而言,美国1986年修订《美国刑法典》第201节之前,所规定的贿赂罪名区分不同的犯罪主体如政府官员贿赂罪、议员贿赂罪、法官贿赂罪。1962年,美国立法将上述不同的贿赂罪名整合为一个统一的法条,之后又于1986年再一次整合到《美国刑法典》第201节之中。

    具体说,《美国刑法典》第201节规定了两个罪名,也即贿赂罪和非法收受小费罪。这两个罪名都是指基于如下目的而提供或支付“价值之物”(a thing of value)给官员或者索取、收受“价值之物”:一是为了影响其职务行为;二是为了影响其职务行为、使其与美国利益相抵触或者欺诈美国利益的;三是为了导致违反合法职责的作为或不作为。

    此外,《美国刑法典》第201节第a款规定的主要术语是“公职人员”(public official)、“职务行为”(offcial act)和“任何价值之物”(any thing of value)。

    比如,关于“任何价值之物”的含义,美国法律没有明确规定,但法庭对其予以广义解释,也就是说,除了支付或提供金钱或者其他有形财产当然构成“价值之物”,还包括无形之物或者服务。例如,1983年美国第七巡回法庭在办理案件中认为,价值之物不限于金钱价值,性关系也构成《美国刑法典》第201节所称的“价值之物”。

    再如,1986年,第二巡回法庭在审理的一起案件时认为,被告人收受的股票构成“价值之物”。此外,美国法庭还认为,不能忽视受贿人所受之物的主观性价值,如1993年,一个美国地区法庭指出,一件高尔夫大师赛的获奖选手所获得一件绿色夹克的复制品对于球迷而言同样具有高的价值。




    反贿赂刑事合规

    此外,美国刑法关于贿赂犯罪的总则性规定较为周全。

    比如,《美国刑法典》第201节第b款第1项规定的“主动贿赂”(active bribery)是指:“任何人,无论直接或间接地以腐败方式给予、表示给予或者承诺给予任何有价值的东西给任何政府官员或者已经选举到政府官员岗位的人员,或者对上述人员表示给予或者承诺给予任何有价值之物给任何其他人,意图(A)影响任何官方行为;或者(B)影响该政府官员或者已经选举到政府官员岗位的人员,使其实施、帮助实施、共谋实施、纵容实施或者创造机会实施任何针对美国的欺诈行为;(C)促使任何政府官员或者已经选举到政府官员岗位的人员以作为或者不作为的方式违反以上人员的法律职责。”

    再如,第201节第a款第2项规定的“被动贿赂”(passive bribery)是指:“任何政府官员或者已经选举到政府官员岗位的人员私自或者为他人或单位的利益而直接或间接地以腐败方式要求、索取、接受、同意收受或者收受任何有价值之物,并为如下回报:(A)就自己履行职务行为受到干扰;或者(B)受到影响以致实施、帮助实施、共谋实施、纵容实施或者任何欺诈行为,或者创造机会实施针对美国的欺诈行为;(C)被诱使以作为或者不作为的方式违反以上人员的法律职责。”此外,第201节第a款所称的“公职人员”(public official)包括“官员、职员、从事为了美国或者代表美国之行为的人员、任何部门或单位、政府部门、陪审员。”还要指出,美国立法还规定了贿赂罪的入罪门槛。《美国刑法典》第666节第d款第5项规定的司法门槛是一年之内收受1万美元的利益。

    注:因本文引用较多,故不逐一列举

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    丁  胜


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